局直各單位，機(jī)關(guān)各股室：
為進(jìn)一步優(yōu)化水利法治營商環(huán)境，激發(fā)市場主體活力和社會創(chuàng)造力，引導(dǎo)企業(yè)和群眾自覺糾正違法行為、自覺守法，推進(jìn)包容審慎監(jiān)管，現(xiàn)對《沅江市水利局輕微違法免予處罰事項清單》予以印發(fā)，自印發(fā)之日起施行，有效期五年，請遵照執(zhí)行，并提出以下要求：
一、準(zhǔn)確把握水利領(lǐng)域輕微違法免予處罰的范圍
實施免予處罰時，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《湖南省優(yōu)化營商環(huán)境條例》等法律、法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定實施。要嚴(yán)格按照適用情形，結(jié)合違法行為的事實、證據(jù)進(jìn)行綜合判定，不得擅自放寬或者變更適用情形，要堅持處罰與教育相結(jié)合原則，努力讓企業(yè)和群眾在感受到“執(zhí)法力度”的同時又能感受到“執(zhí)法溫度”。
二、嚴(yán)格適用程序
水行政主管部門立案調(diào)查后發(fā)現(xiàn)輕微違法行為且危害后果輕微屬于免予處罰事項且具備適用條件的（見附件1），應(yīng)當(dāng)按照行政處罰程序辦理，依法責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正，要求當(dāng)事人簽署承諾書（見附件2），經(jīng)核查，當(dāng)事人符合免予行政處罰條件的，填寫《免予行政處罰決定審批表》《免予行政處罰決定書》（見附件3、4），經(jīng)法制審核通過后，由水行政主管部門負(fù)責(zé)人審批。經(jīng)核查，當(dāng)事人拒不改正、逾期不改正或者改正后仍不符合要求的，應(yīng)當(dāng)依法處理。
三、主動實施行政指導(dǎo)
水行政主管部門發(fā)現(xiàn)違法行為符合免予處罰事項條件的，應(yīng)當(dāng)主動實施行政指導(dǎo)，促使當(dāng)事人及時糾正違法行為，主動采取補(bǔ)救措施，避免發(fā)生或者減輕危害后果、防止再次發(fā)生違法行為。
在作出不予行政處罰決定前，水行政主管部門應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人進(jìn)行批評教育。
四、加強(qiáng)執(zhí)法記錄管理
應(yīng)當(dāng)按照行政執(zhí)法記錄的要求，根據(jù)實際情況，采用音像記錄方式記錄執(zhí)法全過程。同時，做好行政指導(dǎo)書、承諾書、免予行政處罰決定審批表及免予行政處罰決定書等資料的整理歸檔工作。
附件：1.《沅江市水利局輕微違法行為免予處罰事項目錄清單》
2.承諾書
3.免予處罰決定審批表
4.免予處罰決定書
沅江市水利局
2022年06月24日
附件1
沅江市水利局輕微違法行為免予處罰事項目錄清單
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序號 |
違法行為 |
不予處罰的條件 |
法律依據(jù) |
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1 |
未經(jīng)批準(zhǔn)擅自取水的 |
1.初次違法；未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開采地表水的違法行為輕微并按要求及時糾正，沒有造成危害后果的，或日取地表水50立方米以下的；在規(guī)定期限內(nèi)采取其他補(bǔ)救措施。 2.初次違法；未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開采地下水的違法行為輕微并按要求及時糾正，沒有造成危害后果的，或日取地下水5立方米以下的；在規(guī)定期限內(nèi)采取其他補(bǔ)救措施。 |
《中華人民共和國水法》第六十九條第（一）項未經(jīng)批準(zhǔn)擅自取水的，由縣級以上人民政府水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)依據(jù)職權(quán)，責(zé)令停止違法行為，限期采取補(bǔ)救措施，處二萬元以上十萬元以下罰款。 《行政處罰法》第三十三條第一款：違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。 |
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2 |
未依照批準(zhǔn)的取水許可規(guī)定條件取水的 |
1.初次違法；未經(jīng)批準(zhǔn)擅自擴(kuò)大取水的違法行為輕微并按要求及時糾正，沒有造成危害后果的，或擅自擴(kuò)大取水量占取水許可總量的10%以下的；在規(guī)定期限內(nèi)采取其他補(bǔ)救措施。 2.初次違法；取水水源、取水地點(diǎn)、取水用途、退水地點(diǎn)、退水方式及退水量、取水量年內(nèi)分配等未按照取水許可審批意見執(zhí)行的違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的。 |
《中華人民共和國水法》第六十九條第（二）項未依照批準(zhǔn)的取水許可規(guī)定條件取水的。 《取水許可和水資源費(fèi)征收管理條例》第四十八條未經(jīng)批準(zhǔn)擅自取水，或者未依照批準(zhǔn)的取水許可規(guī)定條件取水的，依照《中華人民共和國水法》第六十九條規(guī)定處罰；給他人造成妨礙或者損失的，應(yīng)當(dāng)排除妨礙、賠償損失。 |
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3 |
違反規(guī)劃同意書的要求，影響防洪但尚可采取補(bǔ)救措施的 |
1.初次違法； 2.按水行政主管部門要求停止違法行為； 3在規(guī)定的期限內(nèi)采取補(bǔ)救措施消除影響且未造成危害后果。 |
《中華人民共和國防洪法》第五十三條：違反本法第十七條規(guī)定，未經(jīng)水行政主管部門簽署規(guī)劃同意書，擅自在江河、湖泊上建設(shè)防洪工程和其他水工程、水電站的，責(zé)令停止違法行為，補(bǔ)辦規(guī)劃同意書手續(xù);違反規(guī)劃同意書的要求，嚴(yán)重影響防洪的，責(zé)令限期拆除;違反規(guī)劃同意書的要求，影響防洪但尚可采取補(bǔ)救措施的，責(zé)令限期采取補(bǔ)救措施，可以處一萬元以上十萬元以下的罰款。 |
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4 |
未按照規(guī)劃治導(dǎo)線整治河道和修建控制引導(dǎo)河水流向、保護(hù)堤岸等工程，影響防洪的 |
1.初次違法； 2.按水行政主管部門要求停止違法行為； 3.在規(guī)定期限內(nèi)恢復(fù)原狀的。 |
《中華人民共和國防洪法》第五十四條：違反本法第十九條規(guī)定，未按照規(guī)劃治導(dǎo)線整治河道和修建控制引導(dǎo)河水流向、保護(hù)堤岸等工程，影響防洪的，責(zé)令停止違法行為，恢復(fù)原狀或者采取其他補(bǔ)救措施，可以處一萬元以上十萬元以下的罰款。 |
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5 |
在河道、湖泊管理范圍內(nèi)建設(shè)妨礙行洪的建筑物、構(gòu)筑物的 |
1.初次違法； 2.建筑物、構(gòu)筑物占河道設(shè)計洪水位斷面5%以下，或者建筑面積在100平方米以下,按水行政主管部門要求停止違法行為， 3.并在規(guī)定期限內(nèi)排除阻礙未造成危害后果。 |
《中華人民共和國防洪法》第五十五條：違反本法第二十二條第二款、第三款規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令停止違法行為，排除阻礙或者采取其他補(bǔ)救措施，可以處五萬元以下的罰款：(一)在河道、湖泊管理范圍內(nèi)建設(shè)妨礙行洪的建筑物、構(gòu)筑物的;(二)在河道、湖泊管理范圍內(nèi)傾倒垃圾、渣土，從事影響河勢穩(wěn)定、危害河岸堤防安全和其他妨礙河道行洪的活動的;(三)在行洪河道內(nèi)種植阻礙行洪的林木和高稈作物的。 |
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6 |
在河道、湖泊管理范圍內(nèi)傾倒垃圾、渣土，從事影響河勢穩(wěn)定、危害河岸堤防安全和其他妨礙河道行洪的活動的 |
1.初次違法； 2.按水行政主管部門要求停止違法行為； 3.在規(guī)定的期限內(nèi)排除阻礙未造成危害后果。 |
《中華人民共和國防洪法》第五十五條：違反本法第二十二條第二款、第三款規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令停止違法行為，排除阻礙或者采取其他補(bǔ)救措施，可以處五萬元以下的罰款：(一)在河道、湖泊管理范圍內(nèi)建設(shè)妨礙行洪的建筑物、構(gòu)筑物的;(二)在河道、湖泊管理范圍內(nèi)傾倒垃圾、渣土，從事影響河勢穩(wěn)定、危害河岸堤防安全和其他妨礙河道行洪的活動的;(三)在行洪河道內(nèi)種植阻礙行洪的林木和高稈作物的。 |
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7 |
在行洪河道內(nèi)種植阻礙行洪的林木和高稈作物的 |
1.初次違法； 2.種植面積在1000平方米以下，按水行政主管部門要求停止違法行為 3.并在規(guī)定的期限內(nèi)排除阻礙未造成危害后果。 |
《中華人民共和國防洪法》第五十五條：違反本法第二十二條第二款、第三款規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令停止違法行為，排除阻礙或者采取其他補(bǔ)救措施，可以處五萬元以下的罰款：(一)在河道、湖泊管理范圍內(nèi)建設(shè)妨礙行洪的建筑物、構(gòu)筑物的;(二)在河道、湖泊管理范圍內(nèi)傾倒垃圾、渣土，從事影響河勢穩(wěn)定、危害河岸堤防安全和其他妨礙河道行洪的活動的;(三)在行洪河道內(nèi)種植阻礙行洪的林木和高稈作物的。 |
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8 |
圍湖造地、圍墾河道的 |
1.初次違法； 2.圍湖造地或者圍墾河道面積在1000平方米以下，按水行政主管部門要求停止違法行為； 3.并在規(guī)定的期限內(nèi)恢復(fù)原狀未造成危害后果。 |
《中華人民共和國防洪法》第五十六條：違反本法第十五條第二款、第二十三條規(guī)定，圍海造地、圍湖造地、圍墾河道的，責(zé)令停止違法行為，恢復(fù)原狀或者采取其他補(bǔ)救措施，可以處五萬元以下的罰款;既不恢復(fù)原狀也不采取其他補(bǔ)救措施的，代為恢復(fù)原狀或者采取其他補(bǔ)救措施，所需費(fèi)用由違法者承擔(dān)。 |
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9 |
擅自從事工程設(shè)施建設(shè)活動經(jīng)補(bǔ)辦審查同意或者審查批準(zhǔn)手續(xù)，或者未按照批準(zhǔn)的位置、界限從事工程設(shè)施建設(shè)活動，影響行洪，但尚可采取補(bǔ)救措施的 |
1.初次違法； 2.在規(guī)定期限內(nèi)采取補(bǔ)救措施消除負(fù)面影響未造成危害后果。 |
《中華人民共和國防洪法》第五十七條：違反本法第二十七條規(guī)定，未經(jīng)水行政主管部門對其工程建設(shè)方案審查同意或者未按照有關(guān)水行政主管部門審查批準(zhǔn)的位置、界限，在河道、湖泊管理范圍內(nèi)從事工程設(shè)施建設(shè)活動的，責(zé)令停止違法行為，補(bǔ)辦審查同意或者審查批準(zhǔn)手續(xù);工程設(shè)施建設(shè)嚴(yán)重影響防洪的，責(zé)令限期拆除，逾期不拆除的，強(qiáng)行拆除，所需費(fèi)用由建設(shè)單位承擔(dān);影響行洪但尚可采取補(bǔ)救措施的，責(zé)令限期采取補(bǔ)救措施，可以處一萬元以上十萬元以下的罰款。 |
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10 |
防洪工程設(shè)施未經(jīng)驗收，即將建設(shè)項目投入生產(chǎn)或者使用的 |
1.初次違法； 2.按水行政主管部門要求停止生產(chǎn)或者使用； 3.在規(guī)定期限內(nèi)完成驗收防洪工程設(shè)施。 |
《中華人民共和國防洪法》第五十八條第二款：違反本法第三十三條第二款規(guī)定，防洪工程設(shè)施未經(jīng)驗收，即將建設(shè)項目投入生產(chǎn)或者使用的，責(zé)令停止生產(chǎn)或者使用，限期驗收防洪工程設(shè)施，可以處五萬元以下的罰款。 |
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11 |
破壞、侵占、毀損堤防、水閘、護(hù)岸、抽水站、排水渠系等防洪工程和水文、通信設(shè)施以及防汛備用的器材、物料的護(hù)帶內(nèi)開墾、開發(fā)的 |
1.初次違法； 2.違法行為未對防洪工程或者設(shè)施造成損壞，在規(guī)定期限內(nèi)停止違法行為，采取補(bǔ)救措施未造成危害后果。 |
《中華人民共和國防洪法》第六十條 違反本法規(guī)定，破壞、侵占、毀損堤防、水閘、護(hù)岸、抽水站、排水渠系等防洪工程和水文、通信設(shè)施以及防汛備用的器材、物料的，責(zé)令停止違法行為，采取補(bǔ)救措施，可以處五萬元以下的罰款;造成損壞的，依法承擔(dān)民事責(zé)任;應(yīng)當(dāng)給予治安管理處罰的，依照治安管理處罰法的規(guī)定處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 |
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12 |
在禁止開墾坡度以上陡坡地開墾種植農(nóng)作物，或者在禁止開墾、開發(fā)的植物保護(hù)帶內(nèi)開墾、開發(fā)的 |
1.初次違法； 2.開墾或者開發(fā)面積在500平方米以下，且在停止違法行為、規(guī)定期限內(nèi)采取補(bǔ)救措施未造成水土流失的。 |
《中華人民共和國水土保持法》第四十九條：違反本法規(guī)定，在禁止開墾坡度以上陡坡地開墾種植農(nóng)作物，或者在禁止開墾、開發(fā)的植物保護(hù)帶內(nèi)開墾、開發(fā)的，由縣級以上地方人民政府水行政主管部門責(zé)令停止違法行為，采取退耕、恢復(fù)植被等補(bǔ)救措施；按照開墾或者開發(fā)面積，可以對個人處每平方米二元以下的罰款、對單位處每平方米十元以下的罰款。 |
附件2
承諾書
編號：
：
你單位執(zhí)法人員 、 在 年 月 日的監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)我（單位： ）存在
違法行為，執(zhí)法人員已對我（單位）實施行政指導(dǎo)，進(jìn)行教育，并要求我（單位）予以改正。
我（單位）對以上情況確認(rèn)無誤，并自愿承諾：
¨ 1.立即予以改正
¨ 2.在 月 日前改正，并將整改情況說明及相關(guān)證明材料送達(dá)你單位。
若我（單位）未履行上述承諾，愿依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
承諾人簽字或蓋章：
年 月 日
附：當(dāng)事人身份證（營業(yè)執(zhí)照）復(fù)印件
注：本承諾書一式兩份，執(zhí)法部門和當(dāng)事人各一份。
附件3
沅江市水利局不予行政處罰決定審批表
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當(dāng)事人基本情況 |
單位名稱（姓名） |
法定代表人（負(fù)責(zé)人） |
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地址 （住址） |
職務(wù) |
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統(tǒng)一社會信用代碼（公民身份證號碼） |
電話 |
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案件情況，作出不予行政處罰決定的事實、理由、依據(jù) |
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陳述申辯及聽證情況 |
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當(dāng)事人陳述申辯、復(fù)核 及采納情況 |
承辦人簽名： 年 月 日 |
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承辦機(jī)構(gòu) 審查意見 |
負(fù)責(zé)人簽名： 年 月 日 |
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法制機(jī)構(gòu) 意 見 |
負(fù)責(zé)人簽名： 年 月 日 |
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行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批 意 見 |
負(fù)責(zé)人簽名： 年 月 日 |
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附件4
沅江市水利局不予行政處罰決定書
沅xxxx不罰決字〔xxxx〕x號
當(dāng)事人：
姓 名： 公民身份證號碼：
住 址： 聯(lián)系電話：
名 稱： 統(tǒng)一社會信用代碼：
法定代表人（負(fù)責(zé)人）： 職務(wù)：
住所（地址）： 電話：
本單位于 年 月 日對 （案由） 立案調(diào)查。經(jīng)調(diào)查，你（單位）（陳述違法事實，載明違法行為發(fā)生的時間、地點(diǎn)、情節(jié)、構(gòu)成要件、危害后果等內(nèi)容）。上述行為違反了（列舉依據(jù)名稱及條、款、項的具體內(nèi)容）的規(guī)定，已經(jīng)構(gòu)成違法。（列舉證據(jù)形式、闡述證據(jù)所要證明的內(nèi)容）。
鑒于你（單位）違法行為輕微并及時改正，根據(jù)《 法》第 條的規(guī)定，結(jié)合你（單位）承諾、整改等情況，決定對你（單位）不予行政處罰。
你（單位）如不服本決定，可以自收到本決定書之日起六十日內(nèi)向市人民政府申請行政復(fù)議，也可以自收到本決定書之日起六個月內(nèi)依法向人民法院提起行政訴訟。
行政機(jī)關(guān)印章
年 月 日
關(guān)于《沅江市水利局輕微違法免于處罰事項清單》的解讀
一、起草背景
為深入貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于優(yōu)化營商環(huán)境的重要論述和國家、省市關(guān)于優(yōu)化營商環(huán)境的決策部署，持續(xù)激發(fā)市場活力和社會創(chuàng)造力，營造市場化、法治化、國際化的一流營商環(huán)境。按照《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《湖南省優(yōu)化營商環(huán)境規(guī)定》《益陽市2022年營商環(huán)境大優(yōu)化行動方案》具體要求，以改革創(chuàng)新系統(tǒng)集成為根本動力，以市場主體評價和群眾感受為唯一標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)深化“放管服”改革，打造高效便利、公開透明的營商環(huán)境，為落實“三高四新”戰(zhàn)略定位和使命認(rèn)為，完成“三大支撐八項重點(diǎn)”工作部署，為建設(shè)現(xiàn)代化新沅江、洞庭湖核心城市提供有力支撐。
二、主要目標(biāo)
按照“實施包容審慎監(jiān)管，在更多領(lǐng)域依法推行輕微違法行為免罰和‘首違不罰’清單”，推行更有“溫度”的執(zhí)法，彰顯為民服務(wù)情懷，營造市場化、法治化、國際化的一流營商環(huán)境，加大免罰實施力度，對無心之過、初次犯錯，多采取教育等方式，先給予糾正的機(jī)會，讓執(zhí)法既合法合規(guī)又合情合理。通過全面推行輕微違法行為免于行政處罰清單，行政爭議明顯減少，避免和減少執(zhí)法沖突，水行政執(zhí)法形象明顯提升，水行政執(zhí)法更加規(guī)范公正文明，法治化水平明顯提升。
三、政策內(nèi)容
（一）根據(jù)《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《湖南省優(yōu)化營商環(huán)境規(guī)定》《益陽市2022年營商環(huán)境大優(yōu)化行動方案》具體要求，按照《中華人民共和國行政處罰法》關(guān)于“免于行政處罰”的規(guī)定，結(jié)合已制定的行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)法實際，全面梳理本部門現(xiàn)行有效法律法規(guī)涉及的免于處罰規(guī)定，明確免于處罰情形，擬定免于處罰清單。
（二）根據(jù)現(xiàn)行有效法律法規(guī)，全面梳理部門相關(guān)涉企法律法規(guī)，制定了“未經(jīng)批準(zhǔn)擅自取水”等十二項違法行為，明確不予處罰條件，即初次違法，違法行為輕微，沒有造成危害后果的，且按要求及時糾正或在規(guī)定期限內(nèi)采取其他補(bǔ)救措施的情形。
四、社會意義
一是免罰清單既是有“溫度”執(zhí)法，也是嚴(yán)格依法執(zhí)法。免罰清單制度不僅是落實中央、省、市營造良好營商環(huán)境的重要舉措，更是貫徹新修訂《行政處罰法》第三十三條依法不予處罰情形的具體體現(xiàn)。
二是免罰清單通過精細(xì)化執(zhí)法，讓企業(yè)“初”錯就改。免罰清單按照寬嚴(yán)相濟(jì)、剛?cè)岵⑹⒎ɡ硐嗳莸脑瓌t，堅持過罰相當(dāng)和綜合裁量的原則，引導(dǎo)企業(yè)“初”錯就改，促進(jìn)企業(yè)守法誠信經(jīng)營，實現(xiàn)行政執(zhí)法的法律效果和社會效果相統(tǒng)一。
三是“免罰”不“免責(zé)”，加強(qiáng)執(zhí)法痕跡化管理。免罰清單不是免責(zé)清單。免罰僅僅是免除行政處罰，企業(yè)仍應(yīng)積極糾正違法行為、及時消除危害影響。水行政部門也將采用責(zé)令改正、行政告誡、行政約談、行政指導(dǎo)等柔性措施進(jìn)行糾正教育，促進(jìn)企業(yè)提高合規(guī)意識，開展守法經(jīng)營。對于免罰后企業(yè)“明知再犯”，水行政部門仍將從嚴(yán)從重查處。
沅江市水利局
2022年6月17日