2023年2月15日國(guó)家檔案局令第20號(hào)公布，自2023年4月1日起施行

　　第一章  總  則

　　第一條  為了規(guī)范檔案行政處罰程序，保障和監(jiān)督檔案主管部門依法實(shí)施行政處罰，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，結(jié)合檔案工作實(shí)際，制定本規(guī)定。

　　第二條  檔案主管部門實(shí)施行政處罰，適用本規(guī)定。

　　第三條  實(shí)施檔案行政處罰應(yīng)當(dāng)遵循公正、公開的原則，堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，做到事實(shí)清楚、證據(jù)充分、適用依據(jù)正確、程序合法、處罰適當(dāng)。

　　第四條  檔案主管部門應(yīng)當(dāng)全面落實(shí)行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過程記錄制度、重大執(zhí)法決定法制審核制度。加強(qiáng)行政執(zhí)法信息化建設(shè)，提高行政執(zhí)法效率。

　　第五條  檔案主管部門實(shí)施行政處罰實(shí)行回避制度。參與案件辦理的有關(guān)人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)法的，應(yīng)當(dāng)回避。回避決定作出之前，不停止案件調(diào)查。

　　第六條  檔案主管部門及其工作人員對(duì)實(shí)施行政處罰過程中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、工作秘密或者個(gè)人隱私，應(yīng)當(dāng)依法予以保密。

　　第七條  上級(jí)檔案主管部門對(duì)下級(jí)檔案主管部門作出的行政處罰，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)督。

　　第二章  管轄和適用

　　第八條  檔案行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級(jí)以上檔案主管部門管轄。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第九條  國(guó)家檔案主管部門管轄下列案件：

　　（一）違法行為涉及中央和國(guó)家機(jī)關(guān)各部門、中央企業(yè)、中央和國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位以及全國(guó)性人民團(tuán)體的；

　　（二）全國(guó)范圍內(nèi)特別重大、復(fù)雜的案件。

　　第十條  省、自治區(qū)、直轄市檔案主管部門應(yīng)當(dāng)按照職權(quán)法定、屬地管理的原則，結(jié)合違法行為涉及區(qū)域、案情復(fù)雜程度、社會(huì)影響范圍等因素，厘清本行政區(qū)域內(nèi)不同層級(jí)檔案主管部門行政處罰管轄范圍，明確職責(zé)分工。

　　第十一條  兩個(gè)以上檔案主管部門都有管轄權(quán)的，由最先立案的檔案主管部門管轄。

　　對(duì)管轄發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生爭(zhēng)議之日起七個(gè)工作日內(nèi)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)檔案主管部門指定管轄；也可以直接由共同的上一級(jí)檔案主管部門指定管轄。

　　第十二條  檔案主管部門發(fā)現(xiàn)案件不屬于本部門管轄的，應(yīng)當(dāng)依法移送有關(guān)部門。

　　違法行為涉嫌犯罪的，檔案主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案件移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

　　第十三條  檔案主管部門實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為。

　　當(dāng)事人有違法所得，除依法應(yīng)當(dāng)予以退賠的外，應(yīng)當(dāng)予以沒收。違法所得是指實(shí)施違法行為所取得的款項(xiàng)。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對(duì)違法所得的計(jì)算另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第十四條  檔案違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰，法律另有規(guī)定的除外。

　　前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算。

　　第十五條  實(shí)施檔案行政處罰，適用違法行為發(fā)生時(shí)的法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。但是作出行政處罰決定時(shí)，法律、法規(guī)、規(guī)章已被修改或者廢止，且新的規(guī)定處罰較輕或者不認(rèn)為是違法的，適用新的規(guī)定。

　　第三章  調(diào)查和決定

　　第十六條  檔案主管部門對(duì)依據(jù)監(jiān)督檢查職權(quán)或者通過投訴、舉報(bào)、其他部門移送、上級(jí)交辦等途徑發(fā)現(xiàn)的違法行為線索，應(yīng)當(dāng)自發(fā)現(xiàn)線索或者收到相關(guān)材料之日起十五個(gè)工作日內(nèi)予以核查并決定是否立案；特殊情況下，經(jīng)檔案主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)十五個(gè)工作日。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。

　　檢測(cè)、檢驗(yàn)、鑒定及權(quán)利人辨認(rèn)或者鑒別等所需時(shí)間，不計(jì)入前款規(guī)定期限。

　　第十七條  經(jīng)核查，符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)立案：

　　（一）有初步證據(jù)證明存在違反檔案管理法律、法規(guī)、規(guī)章的行為；

　　（二）依據(jù)檔案管理法律、法規(guī)、規(guī)章應(yīng)當(dāng)給予行政處罰；

　　（三）屬于本部門管轄；

　　（四）違法行為未超過行政處罰時(shí)效。

　　決定立案的，應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，由兩名以上具有行政執(zhí)法資格的執(zhí)法人員負(fù)責(zé)調(diào)查處理。

　　第十八條  檔案主管部門對(duì)檔案違法案件應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正地進(jìn)行調(diào)查，依法收集、調(diào)取有關(guān)證據(jù)；必要時(shí)，按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行檢查。

　　第十九條  執(zhí)法人員在進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件。

　　執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)文明執(zhí)法，尊重和保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。

　　當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得拒絕或者阻撓。

　　第二十條  證據(jù)包括:書證、物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)、證人證言、當(dāng)事人的陳述、鑒定意見、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場(chǎng)筆錄。

　　立案前核查或者監(jiān)督檢查過程中依法取得的證據(jù)材料，可以作為案件的證據(jù)使用。對(duì)于移送的案件，移送機(jī)關(guān)依職權(quán)調(diào)查收集的證據(jù)材料，可以作為案件的證據(jù)使用。

　　證據(jù)經(jīng)查證屬實(shí)，方可作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。以非法手段取得的證據(jù)，不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。

　　第二十一條  收集、調(diào)取的書證、物證應(yīng)當(dāng)是原件、原物。調(diào)取原件、原物有困難的，可以提取復(fù)制件、影印件或者抄錄件，也可以拍攝或者制作足以反映原件、原物外形或者內(nèi)容的照片、錄像。復(fù)制件、影印件、抄錄件和照片、錄像由證據(jù)提供人核對(duì)無誤后注明與原件、原物一致，并注明出證日期、證據(jù)出處，同時(shí)簽名或者蓋章。

　　第二十二條  收集、調(diào)取的視聽資料、電子數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)是有關(guān)資料的原始載體。收集、調(diào)取原始載體有困難的，可以采用復(fù)制等方式取證，并注明制作方法、制作時(shí)間、制作人等。聲音資料應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。

　　第二十三條  對(duì)與案件有關(guān)的物品或者場(chǎng)所進(jìn)行檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人到場(chǎng)。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄，載明時(shí)間、地點(diǎn)、事件等內(nèi)容，由執(zhí)法人員、當(dāng)事人簽名或者蓋章。

　　當(dāng)事人拒不到場(chǎng)、無法找到當(dāng)事人或者當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在筆錄中注明，必要時(shí)可以邀請(qǐng)有關(guān)人員作為見證人。

　　第二十四條  執(zhí)法人員可以詢問當(dāng)事人或有關(guān)人員。詢問應(yīng)當(dāng)個(gè)別進(jìn)行，并制作詢問筆錄。詢問筆錄應(yīng)當(dāng)交被詢問人核對(duì)；對(duì)閱讀有困難的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀。筆錄如有差錯(cuò)、遺漏，應(yīng)當(dāng)允許其更正或者補(bǔ)充。涂改部分應(yīng)當(dāng)由被詢問人簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。經(jīng)核對(duì)無誤后，由被詢問人在筆錄上逐頁簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。

　　被詢問人拒絕簽名、蓋章或者按指紋的，由執(zhí)法人員在筆錄上注明情況。

　　第二十五條  為查明案情，需要對(duì)案件中專門事項(xiàng)進(jìn)行檢測(cè)、檢驗(yàn)、鑒定、評(píng)估、認(rèn)定的，應(yīng)當(dāng)委托具備相應(yīng)條件的機(jī)構(gòu)進(jìn)行。檢測(cè)、檢驗(yàn)、鑒定、評(píng)估、認(rèn)定意見應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人。

　　第二十六條  檔案主管部門因?qū)嵤┬姓�處罰的需要，可以向有關(guān)機(jī)關(guān)出具協(xié)助函，請(qǐng)求有關(guān)機(jī)關(guān)協(xié)助進(jìn)行調(diào)查取證等。

　　第二十七條  案件調(diào)查終結(jié)，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)制作案件調(diào)查報(bào)告。

　　案件調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容包括：當(dāng)事人的基本情況、案件來源、調(diào)查過程、案件事實(shí)、證據(jù)材料、法律依據(jù)、處理建議等。

　　第二十八條  在作出《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第五十八條規(guī)定情形的行政處罰決定前，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將案件調(diào)查報(bào)告連同案件材料，交由檔案主管部門法制機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核。

　　檔案行政處罰法制審核工作由檔案主管部門法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)；未設(shè)置法制機(jī)構(gòu)的，由檔案主管部門確定的承擔(dān)法制審核工作的其他機(jī)構(gòu)或者人員負(fù)責(zé)。

　　案件查辦人員不得同時(shí)作為該案件的法制審核人員。檔案主管部門中初次從事行政處罰決定法制審核的人員，應(yīng)當(dāng)通過國(guó)家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格。

　　第二十九條  檔案行政處罰決定法制審核的主要內(nèi)容包括：

　　（一）是否超越本機(jī)關(guān)法定權(quán)限；

　　（二）當(dāng)事人基本情況、案件事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確實(shí)、充分；

　　（三）程序是否合法；

　　（四）適用法律依據(jù)是否正確；

　　（五）行政執(zhí)法文書是否規(guī)范；

　　（六）違法行為是否涉嫌犯罪、需要移送司法機(jī)關(guān)；

　　（七）其他需要審核的內(nèi)容。

　　第三十條  負(fù)責(zé)法制審核工作的機(jī)構(gòu)或人員應(yīng)當(dāng)自收到審核材料之日起七個(gè)工作日內(nèi)完成審核，并提出以下書面意見：

　　（一）對(duì)事實(shí)清楚、證據(jù)合法充分、適用依據(jù)準(zhǔn)確、處罰適當(dāng)、程序合法的案件，同意處罰意見；

　　（二）對(duì)事實(shí)不清、證據(jù)不足的案件，建議補(bǔ)充調(diào)查；

　　（三）對(duì)適用依據(jù)不準(zhǔn)確、處罰不當(dāng)、程序不合法的案件，建議改正；

　　（四）對(duì)超出法定權(quán)限的案件，建議按有關(guān)規(guī)定移送；

　　（五）認(rèn)為有必要提出的其他意見和建議。

　　第三十一條  擬作出檔案行政處罰的案件，在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)書面告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)。

　　當(dāng)事人自告知書送達(dá)之日起五個(gè)工作日內(nèi)，未行使陳述、申辯權(quán)，視為放棄此權(quán)利。

　　第三十二條  檔案主管部門擬作出《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第六十三條所列行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在被告知后五個(gè)工作日內(nèi)提出，檔案主管部門應(yīng)當(dāng)組織聽證。當(dāng)事人不承擔(dān)聽證的費(fèi)用。

　　第三十三條  檔案主管部門在告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰決定后，應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的意見，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，檔案主管部門應(yīng)當(dāng)予以采納，不得因當(dāng)事人陳述、申辯或者要求聽證而給予更重的行政處罰。

　　第三十四條  檔案主管部門負(fù)責(zé)人對(duì)調(diào)查終結(jié)的檔案違法案件根據(jù)不同情況可以分別作出如下決定：

　　（一）確有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

　　（二）確有違法行為，但有依法不予行政處罰情形的，不予行政處罰；

　　（三）違法事實(shí)不能成立的，不予行政處罰；

　　（四）違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)；

　　對(duì)于案情復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰的，檔案主管部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。

　　第三十五條  檔案主管部門給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址等基本情況；

　　（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；

　　（三）當(dāng)事人陳述、申辯的采納情況及理由；

　　（四）行政處罰的種類和依據(jù)；

　　（五）行政處罰的履行方式和期限；

　　（六）申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的途徑和期限；

　　（七）作出行政處罰決定的檔案主管部門名稱和作出決定的日期。

　　行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的檔案主管部門的印章。

　　第三十六條  檔案主管部門應(yīng)當(dāng)自立案之日起九十日內(nèi)作出行政處罰決定。因案情復(fù)雜或者其他原因，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出處理決定的，經(jīng)檔案主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)三十日。案情特別復(fù)雜或者有其他特殊情況，經(jīng)延期仍不能作出處理決定的，應(yīng)當(dāng)由檔案主管部門負(fù)責(zé)人集體討論決定是否繼續(xù)延期，決定繼續(xù)延期的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定延長(zhǎng)的合理期限。

　　案件處理過程中，聽證、檢測(cè)、檢驗(yàn)、鑒定、權(quán)利人辨認(rèn)或者鑒別等時(shí)間不計(jì)入前款所指的案件辦理期限。

　　第三十七條  行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場(chǎng)的，檔案主管部門應(yīng)當(dāng)在七個(gè)工作日內(nèi)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。

　　當(dāng)事人同意并簽訂確認(rèn)書的，檔案主管部門可以采用傳真、電子郵件等方式，將行政處罰決定書等送達(dá)當(dāng)事人。

　　第四章  執(zhí)行和結(jié)案

　　第三十八條  行政處罰決定依法作出后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書載明的期限內(nèi)，予以履行。

　　當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到指定的銀行或者通過電子支付系統(tǒng)繳納罰款。

　　當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)和檔案主管部門批準(zhǔn)，可以暫緩或者分期繳納。

　　第三十九條  案件有以下情形之一的，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在十個(gè)工作日內(nèi)填寫結(jié)案審批表，經(jīng)檔案主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，予以結(jié)案：

　　（一）行政處罰決定執(zhí)行完畢的；

　　（二）依法終結(jié)執(zhí)行的；

　　（三）案件終止調(diào)查的；

　　（四）依法作出不予行政處罰決定的；

　　（五）其他應(yīng)予結(jié)案的情形。

　　第四十條  結(jié)案后，辦案人員應(yīng)當(dāng)將案件材料按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定整理歸檔。案卷歸檔應(yīng)當(dāng)一案一卷、材料齊全、規(guī)范有序。

　　第五章  附則

　　第四十一條  本規(guī)定由國(guó)家檔案局負(fù)責(zé)解釋。

　　第四十二條  本規(guī)定自2023年4月1日起施行。2000年5月10日國(guó)家檔案局公布的《檔案行政處罰程序暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。